【浙江 • 温州，2024年5月17日】“金融互联，共创新质生产力——2024年衡泰技术金融行业发展峰会”，盛大召开。
衡泰技术&财达证券
联袂打造
证券、基金、保险、信托等
跨行业互联交流平台
瓯风徐徐 与时书卷
近四百位金融机构精英与会
聚焦FICC及衍生品、风险管理、资产管理领域
启发新思考、分享新实践、探寻新动能
衡泰技术董事长徐行在致辞中表示：科技创新是推动新质生产力发展的核心驱动力。对金融行业，金融技术是推动新质生产力发展的主战场，也是这一责任和使命的承担者。金融行业从定义出发就充满了不确定性，但金融技术则有高度的确定性。中国金融行业数字化转型及对外开放的不断深化，新技术应用创新的加速演进，以及在此过程中金融分析技术、人工智能技术等应用的扩大与成熟都指向一个方向，就是成长和发展。
作为衡泰主办的行业交流平台，此次大会的参会人员规模再创公司历届会议新高，感谢新老朋友对我们的大力支持。衡泰作为一家金融技术供应商，也将持续以客户为中心、倾听客户声音，推动技术创新和产品创新，为客户为行业创造价值。
新思考
辛治运 广发证券副总经理、首席信息官：
发展新质生产力是推动金融业高质量发展的内在要求和重要着力点。加大金融科技投入、加快发展金融科技是发展新质生产力的重要基础和前提。数字化转型则是发展新质生产力的重要举措，必须结合金融行业特点，对增长模式、业务经营模式、生态结构、组织模式、科技底座进行深刻的升级和重构。
他重点分享了高盛、摩根士丹利、贝莱德、彭博、摩根大通、汇丰银行等海外同业的数字化案例，以及广发证券在投行、财富管理、机构服务与投资交易、风控和生成式AI这五方面的数字化实践经验。其中在风控方面，广发证券持续多年投入，利用最新人工智能和大数据技术，建立起全面风险管理系统并持续打磨，实现了集团各类业务实时、连续、穿透、主动的风险管理，提升了风险识别、评估、监控效能以及风险计量准确性。
李雪峰 申万宏源证券执行委员会成员、首席风险官：
在全球经济、监管，以及证券行业均充满变化与不确定的新形势下，证券公司风险管理的新逻辑包括以下四方面：战略方向与商业模式是“第一风控力”；“三道防线”的有效性建设是“核心风控力”；因势而变的专业能力是“重要风控力”；数字化风控是“新质风控力”。
其中在数字化风控方面，证券公司可深耕自建+外购“双轮驱动”的风险管理系统，打造智能化、一站式的风险管理平台，构建一体化的风险管理技术系统。系统全面覆盖市场、信用、操作、流动性、声誉等风险类型，为风险管理工作提供了强有力的技术支撑。
陆亚 衡泰技术特邀首席风险管理专家：
证券公司的信用风险预警，是要有能力在客户或交易对手信用质量下降前，尽早发现风险，同时也要及时采取相应措施缓释风险。过去十几年证券公司已经走向了信用业务发展之路，经过我们的统计，前十大券商资产负债表上信用资产形成的敞口，已经占到总资产的45%~60%，并且呈上升趋势。而传统的信用风险管理手段，是否能实现有效的信用风险预警，是值得我们思考的问题。
她具体分享了信用风险预警的工作内容、预警框架、预警流程、结果应用、数据和系统几方面的思考与经验。其中数据和系统在信用风险预警中非常重要，通过系统实现舆情数据的自动化、智能化分析，是完全可行的。信用风险预警框架中的指标和信号，可通过系统自动分析，生成有效的指标并自动回溯调整，既减少了人工的工作量，也提高了指标的有效性。
新实践
唐铖 招商证券金科中心党总支第三支部副书记，研究&资管数字化负责人：
招商证券新一代智能投研平台【招商天研】，定位“对内对外服务并重，一级二级市场并举”，致力于打造公司级的投研能力，构建投资大脑，用数字化武器来支持投研与投资。在建设过程中始终贯穿一个平台、一份数据和一个团队的理念。目前平台支持的AUM超千亿，支持的交易品种超过20个，支持每秒计算10W+的交易、风控等指标，日使用峰值超5百万次。
在当前技术的浪潮下，招商天研也找到了新的技术支点，期望能推动研究真正的智能化。大模型技术带来的不仅是检索思考能力的变革，用户交互与获取信息的方式也发生了彻底转变。基于大模型技术。招商证券正内部探索基金的智能体，平台技术方案从开始采用NL2SQL单Agent模式，现同步支持MoE架构的多Agent形态。
孙碧雄 景顺长城基金风险管理部副总经理：
资管机构的投资风险管理机制，是通过多层次的管理架构、完善的制度流程和先进的金融科技，将投资风险管理内嵌于投资的全流程。景顺长城致力于融合投资风险管理领域的全球最佳实践、具有中国特色的市场特征和客户需求，以及行业领先的金融科技解决方案。风险管理系统作为资管机构实现有效风险管理的核心支柱，他详细分享了景顺长城投资组合绩效和风险管理系统的建设实践。
在金融工程能力建设及创新应用方面，景顺长城立足中台金工定位，发挥比较优势，创新赋能投研、市场、合规等相关业务，具体包括赋能投资风格分析、ESG评分模型、多因子选股模型等。
新动能
谢融 华福证券首席财务官：
业财融合是将会计信息和财务管理相结合，为企业提供全面的管理和决策支持。它涵盖了以下几个关键方面：理念的融合、能力的融合、数据的融合和平台的融合。在数字化和信息技术的推动下，业财融合开始关注信息系统的整合，强调数据和流程的一体化管理。
华福证券在业财融合的探索实践中，通过建设上线衡泰估值核算管理系统，每日核算时间，从以前的3小时，缩短至15分钟；从原来仅包含债券和股票资讯，到实现公开资讯数据全覆盖，从业务品种覆盖不全并且部分需手工处理，到业务全覆盖并无需手工处理；从核算结果存在尾差需人工查找原因及修正，到系统内置纠错机制，可快速定位并解决差错；从不支持外部导入资讯及交易流水，到支持外部文件导入且支持自动采集等，整体实现了核算效率、准确度、覆盖度、灵活度等全方位提升。
张丽君 衡泰技术研究中心总监：
金融机构积极探索发展FICC及衍生品业务、优化全球业务布局，并全面推进数字化转型和平台化建设背景下，金融机构呈现业务的高复杂度、业务场景的高灵活度，以及对计量能力的高要求等特征，进而要求系统建设以多资产、多市场、多币种、多时区、多实体为建设目标，以及一体化、平台化、智能化的特点与方向。
他详细介绍了衡泰在定价/风险计量平台、投资研究与分析平台、风险限额管理平台、担保品管理平台、财务核算平台，及系统智能化方面的布局建设思路。其中对于核心的定价、风险计量平台，衡泰充分参考国际标准和准则，形成底层金融工具、事件表达模型，定价环境与风险环境满足多资产、多市场的扩展性要求，满足Basel、ISDA等监管/行业的计量要求，同时实现境内外多资产的表达、参数、模型等方面的覆盖。
除了以上主会场的精彩分享，在三个分论坛中，嘉宾们分别就“FICC及衍生品”、“风险管理”、“资产管理”三个领域热点议题，再次展开深入探讨。更多精彩内容将持续揭晓。
衡泰二十余年发展，始终与行业同频共振。作为金融行业领先的定量分析与技术供应商，秉承开放、共享、共赢理念，打造互联交流平台，最终推动构筑行业技术创新发展生态，是衡泰持续举办金融行业峰会的初衷，也是衡泰作为生态一份子的职责使命。
执“技术+分析”之笔，书金融数字化答卷。行业发展“新”篇章，让我们继续一同谱写！
