某头部基金公司

携手衡泰xAsset

高效落实《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引》及配套细则要求

业绩基准管理开启新章

《指引》及配套细则重点强调了

《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引》及配套细则作为落实《推动公募基金高质量发展行动方案》的关键配套规则，新规强化业绩比较基准约束，发挥确定产品定位、明晰投资策略、表征投资风格、衡量产品业绩、约束投资行为等重要作用。

衡泰方案，头部机构实力认证

围绕公募基金高质量发展要求，衡泰xAsset积极响应《指引》及配套细则，深入开展公募机构调研，深度融合多家头部机构的实践路径与数十家机构关注的核心要点，推出衡泰业绩基准偏离管理解决方案。方案覆盖组合基准计算、监测、评估、基准管理等，同时支持高质量专题监测指标，贯穿《指引》要求的多部门协同流程，助力公募机构高效落实监管要求，赋能公募机构产品发行、投资运作及风险管理等能力建设，提升合规运作与精细化管理水平，推动业务实现高质量发展。

基准管理体系构建要点放送

当“业绩比较基准”需要建立健全覆盖选取、披露、监测、评估、纠偏及问责机制后，基金机构对基准管理体系数字化构建都关注哪些呢？

组合基准看板

Q：全公司公募基金与最新合同基准的偏离情况，缺乏统一可视化视图。业绩表现类、权益资产类、固收资产类、资产配置类偏离指标未实现分类统计，指标个数与明细汇总效率低；偏离类指标需对比组合实际值与合同基准值，数据获取与对比分析不便。

A：衡泰业绩基准偏离管理解决方案组合基准看板，支持统一查看全公司公募基金与最新合同基准的偏离情况。可按业绩表现类、权益资产类、固收资产类、资产配置类维度分类统计偏离指标个数，清晰呈现各类型指标分布；支持穿透查看各指标的具体数值，针对偏离类指标，同步展示组合指标实际值与合同基准指标值，实现精准对比分析。

组合基准偏离监测

Q：差异化指标和阈值依赖手工计算，操作繁琐且难以动态调整；多部门协同依靠邮件形式传递各产品偏离基准情况，信息分散，留档不便；触警整改进度缺乏系统跟踪，无法实时监督执行时效，难以形成管理闭环。

A：衡泰业绩基准偏离管理解决方案组合基准监测，提供初始化预警规则清单，同时支持对不同产品自定义设置预警规则。风险预警工作台，风险扫描可从风控管理层视角，呈现偏离风险变化趋势；风险追踪进度能直观展示偏离监测工作的覆盖范围与推进进度；预警监控处置支持查看每条预警规则结果及处置进度。

组合基准评估

Q：监管要求投资决策委员会应当至少每季度对基金投资偏离情况进行分析，并妥善保存分析报告备查。

A：衡泰业绩基准偏离管理解决方案，提供权益、固收组合基准评估标准化报告，涵盖产品业绩偏离、表征风格偏离，对重点产品留档备查；同时支持对接BI工具、Excel插件、前台工具、组件工具，多样式制作个性化报告，供备查。

基准管理

Q：业绩比较基准管理上面临几个核心痛点：一是基准尚未实现全行级统一管理；二是计算涉及交易日历、计息规则、汇率折算等复杂口径，手工处理难度大；三是风格偏离与业绩归因分析高度依赖基准成份数据，但部分数据存在采购缺失。

A：衡泰业绩基准偏离管理解决方案的基准管理，支持对股票指数按中基协建立的一类库、二类库分类管理，支持对组合设置各自的业绩比较基准，支持按监管要求准确计量基准收益率，支持通过Excel模板导入指数成分数据，为后续指标分析提供基础支持。

随着公募基金高质量发展深入推进，衡泰xAsset对基准的试算、多维业绩归因分析等更深层应用也在同步部署中。

基于在投资风控领域的深厚积淀，衡泰xAsset始终以深刻的业务洞察与敏捷的技术响应，为资管机构风险管理提供坚实的科技支撑。

围绕《指引》及配套细则要求，xAsset率先与某头部基金公司合作开展基准管理实践，推动风险管理从静态对标向动态偏离管理升级，以扎实的风控科技持续助力公募基金高质量发展。