刚刚，衡泰技术2024年证券、基金公司IT规划研讨会，在湖北恩施顺利召开。

天阔云舒、秋色连波时节，

110多位证券基金行业专家，

聚焦FICC业务提质增效与创新，

以及风险管理境内外业务覆盖与精细化管理，

洞察趋势、预见未来。

洞见——如何转型与创新？

从左至右为：李雪峰、向筱、张丽君

李雪峰  申万宏源证券执行委员会成员

借鉴国际投行历史经验，结合中国特色金融发展之路，从当前现状看，国内券商的传统自营业务改革转型的方向有三个方面：1、本金投资向“非方向、低波动、绝对回报”的改革创新（包括权益策略的“非方向性”改革和债券“低波动、绝对回报”的多策略的创新实践）；2、优先做大做强客盘交易（包括场内做市、场外对冲、销售交易、投资顾问，而其中最重中之重是场外衍生品对冲交易）；3、以重促轻和轻重融合，以自营业务赋能各项轻资本业务的发展，实现券商综合金融服务内涵的突破。

向筱  山西证券FICC数字业务部负责人

作为国内一流的做市商与FICC市场重要的参与者，山西证券积极探索卖方业务数字化转型的路径，引领债券市场发展并致力于推动FICC行业发展。通过山证报价板、智慧债券投顾平台、URM统一关系管理系统等数字化产品，山西证券逐渐实现了FICC卖方业务线上线下融合发展。衡泰是山西证券在固收领域长期紧密的合作伙伴，未来也将持续保持密切合作，共同推动并引领行业发展。

张丽君  衡泰技术研究部总监

近年来，金融机构跨境业务蓬勃发展。由于境外业务品种的丰富多样性，对相应的系统建设提出了诸多挑战，其难点包括了高扩展性、丰富的外部接口、境内外全资产投资簿记、统一风控、运营结算、报表管理平台等方面。由于跨境业务的特点，系统建设中需具备的核心能力包括——国际标准的市场数据、统一数据模型实现统一簿记、开放的定价引擎、全覆盖准实时的风险计量引擎等。衡泰具备专职专注的研究研发团队、丰富完善的基础引擎/平台、透明开放的架构体系，助力券商跨境业务系统建设。

洞见——技术如何赋能？

从左至右为：张嘉为、毛三星

张嘉为  银河证券FICC业务总部副总经理

金融科技赋能FICC业务发展的未来发展方向，包括了自动对冲、自动投资决策、AI辅助数据分析、跨系统整合、AI智能机器人、多设备、模块微服务、数据整合一共八个方面。而伴随FICC业务规模、复杂度的提升，未来的核心交易系统，主要需要满足全生命周期管理、统一数据及交易体系、软硬件一体管理、以及低时延的交易底座的四大方面要求。金融科技赋能FICC业务，未来还有很大的想象空间。

毛三星  衡泰技术证券交易线总监

衡泰xIR固收业务管理系统，作为国内证券公司使用最广泛的固收业务系统， 近年来紧跟客户需求与市场发展，从业务与技术两方面不断创新，多元化发展助力券商FICC业务发展与转型。从业务角度，陆续推出了信用投资研究、FICC定价平台、衍生品业务、跨境业务、ABS业务、做市与量化策略、以及资管业务等解决方案。从技术角度，推出xIR高性能升级方案、xIR解耦和前端web化方案、以及信创技术方案，并在多家券商成功实践。

洞见——风险管理如何强化？

从左至右为：陆亚、刘志宏

陆亚  衡泰技术首席风险管理专家

《证券公司全面风险管理规范》将风险管理偏好纳入全面风险管理体系中，证券公司风险偏好管理，通常应用于传导风险战略与理念、推动各领域风险体系建设、风险管理考核、以及风险管理评价等方面。在风险偏好的制订时，其方法不能一概而论，各券商需结合自身情况寻找适合自己的方法。

刘志宏  衡泰技术投管业务线总监

随着券商资管的公募化，券商资管机构主动管理加码，资管产品步入全面净值化运作阶段，对投资绩效的要求也逐步提高。衡泰深耕风险管理与投资绩效领域逾20年，拥有丰富的底层数据治理经验、灵活的指标管理平台、覆盖多资产的领先绩效模型体系。同时，xAsset6.0实现了全面的信创，并已在多家机构落地。

衡泰投身于金融行业交易处理、风险管理与投资分析两大金融软件领域20余年，多个产品在证券基金行业的细分领域，多年持续市场领先。

“年尾总是产生想法的时候，包括对过去的总结，也包括对未来机遇的探索和方法创新的展望。物理界不存在的永动机，在思想领域可能存在，产生的途径就是思考和交流。这也是本次会议的主题——'洞察趋势，预见未来’的意义所在” ，衡泰技术董事长徐行在致辞中表示。