昨日，“业务新动能 行业新生态”衡泰2022年证券行业金融科技年会在上海召开，来自证券行业的近300位嘉宾，通过线上+线下的模式，共同参与探讨行业数智化转型新路径。

衡泰技术董事长徐行在致辞中提到：金融行业总是呈现螺旋式上升的发展轨迹，业务规模的上升带来精细化高质量的管理需求，业务的创新又带来对风险管理的需求，在每个阶段均需不同系统的有力支撑。

“衡泰过去20年，也一直是通过技术+分析能力，为金融机构提供交易与分析的技术与服务，未来将继续践行洞察机会、实现价值的使命，与行业共成长。”

探索与展望：FICC+D全面数智化

近些年来，我国证券行业发展向好，伴随着金融科技的应用与渗透，通过不断探索新业务场景，证券公司在固收+衍生品领域的数智化转型颇见成效。

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申万宏源证券信息技术开发总部总经理助理邱燕，围绕证券行业数智化转型，从政策背景、行业热点、自身实践、海外经验等方面做了全方位介绍。

她认为，目前证券公司的数字化转型热点，主要包括极速交易FPGA化、算法交易平台化、量化投研一体化、场外衍生品全流程数字化，此外还需敏捷化的组织体系提供保障。

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▲马强、吴舒曼、胡占锋

在中泰证券衍生品部总经理马强看来，虽然过去5年中国场外衍生品业务发展迅速，但仍处于探索阶段，头部券商“占据江山”。互换新规的推出使得“颈部券商”（中小券商）迎来“新转机”。随着监管不断消除模糊地带，实现场外衍生品业务的新标准化，增加业务竞争新维度，将为颈部券商提供新的生存空间。

国泰君安固定收益部执行董事吴舒曼从业务赋能机构服务的角度出发，分享了探索与建设之路：国泰君安通过对客融资、交易流转、衍生交易、产品和策略创设等展业路径，增强各业务板块合力，建立客户生态圈，不断提升品牌影响力和持续盈利能力。

衡泰技术副总经理胡占锋介绍，中国固收业务过去几年飞速发展，由于业务门槛高、边界广、涉及部门多、业务模式多，并需业务与科技的长期深度磨合，固收业务的全面数字化复杂度很高，行业但对技术的综合运用也还处于初级阶段。未来，衡泰将继续发挥技术+分析优势，持续优化FICC及衍生品的跨资产销售与交易业务管理系统，赋能金融机构业务数字化转型。

风险管理数智化：筑牢业务发展基石

风险管理是证券公司稳健发展的基石，也是业务可持续增长的重要保障。随着市场的开放，业务广度、深度不断增加，推进风险管理的数字化转型，已成为发展的必然选择。

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平安证券风险管理部副总经理曹洪劼，分享了平安证券在风险管理数智化转型方面的实践成果。她认为，证券公司风险管理可有效借助金融科技手段，通过夯实数据基础、优化风险计量、沉淀管控经验、辅助专家决策，并从业务实际出发，实现风险与科技的深度融合，充分发挥风险提效赋能业务的作用。

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▲宋洋、全勇、张丽君、张碧云

统一授信作为风险控制的重要手段，越来越为机构所重视。国泰君安风险管理部信用风险管理主管宋洋认为，证券公司应建立起统一授信管理机制，做好单一客户、同一客户识别、评级准入、授信管理，从而实现同一客户风险管理，以及风险信息的统一计量和集中管理。

东方证券风控部副总经理全勇就“基于多维智能的闭环舆情风险预警体系”主题，分享了舆情监控系统建设经验：基于多模态的智能金融风险预警模型，精准识别企业的负面舆情信息及风险程度，结合财务指标监控、黑名单管理，综合判断企业风险状况，构建全闭环预警处置流程，实现舆情预警信息的系统化管理和处置过程的全周期记录，极大地提升了舆情预警的工作效率。

场外衍生品的高速发展，使得交易对手信用风险管理重要性日趋显著。衡泰技术研究中心总监张丽君介绍了衡泰在衍生品交易对手信用风险及计量的积累与沉淀，并分享了SA-CCR、PFE等计量方法的计算过程。他表示，衡泰研究将持续探索算法以及创新业务研究，满足客户在业务以及风险管理等业务环节的计量需求。

针对全面风险管理，监管陆续制定相关规则，不断推动证券公司完善全面风险管理体系，风险系统建设正向纵深发展。

“我们建立起一套完整的风险管理平台，贯穿从风险数据底座建设、风险各专项系统建设到全面风险应用建设，实现风险管理准确、及时、智能化，赋能金融机构风险管理数字化转型。”衡泰技术解决方案总监张碧云表示。

激荡的2022年已接近尾声。这一年的洗礼，金融行业通过了多样而复杂风险的挑战，并在不断创新寻求市场机会、谋求差异化发展。

技术与业务的螺旋式上升发展中，行业数字化转型的脚步必将更加坚定而有力。